Penegakan MAS menyebabkan sembilan dakwaan, denda $ 15 juta, Berita Perbankan & Cerita Teratas

MAS meningkatkan penegakan hukum atas pelanggaran keuangan, Berita Perbankan & Berita Utama


Tindakan penegakan hukum oleh Monetary Authority of Singapore (MAS) telah memastikan bahwa penjahat keuangan membayar harga yang mahal.

Mereka telah menghasilkan sembilan hukuman pidana dan $ 11,7 juta hukuman perdata dalam 18 bulan hingga Juni tahun ini.

MAS juga telah memberlakukan $ 3,3 juta dalam hukuman komposisi untuk pelanggaran kontrol terkait pencucian uang.

Ini mengeluarkan 25 perintah larangan terhadap perwakilan yang tidak layak dari lembaga keuangan, menurut laporan penegakannya kemarin.

Rata-rata waktu yang dibutuhkan MAS untuk menyelesaikan tinjauan dan penyelidikannya dipersingkat dari 33 bulan menjadi 24 bulan untuk kasus pidana, dan dari 30 bulan menjadi 26 bulan untuk kasus pidana perdata, dibandingkan dengan periode 18 bulan sebelumnya.

Direktur eksekutif MAS (penegakan hukum) Peggy Pao mengatakan: “Saat sektor keuangan kita tumbuh dalam skala dan kecanggihan, rezim penegakan yang kuat akan sangat penting dalam mempertahankan reputasi Singapura sebagai pusat keuangan tepercaya.”

Dalam empat tahun sejak Departemen Penegakan Hukum terpusat didirikan, MAS telah memperdalam kemampuan dan keahlian penegakan hukumnya, katanya.

“Investigasi yang ketat dan penegakan hukum yang kuat diperlukan untuk mencegah pelanggaran keuangan, melindungi konsumen dan menjaga kepercayaan investor,” katanya.

Laporan itu mengatakan hukuman pidana yang berhasil adalah hasil kerja sama dengan Jaksa Agung.

Hanya ada satu keyakinan dalam periode pelaporan sebelumnya.

Departemen Penegakan MAS juga telah menjalin kemitraan yang lebih erat dengan badan publik lainnya, seperti Departemen Urusan Komersial, Akuntansi dan Otoritas Pengaturan Perusahaan, dan Biro Investigasi Praktik Korupsi. Kemitraan ini membantu peninjauan atau penyelidikannya dalam beberapa kasus kompleks, termasuk masalah yang terkait dengan Wirecard, Eagle Hospitality Trust, dan Hyflux.

MAS dan Bursa Singapura juga bersama-sama menerbitkan panduan praktik pengawasan perdagangan untuk membantu pialang menerapkan praktik yang baik dalam operasi pengawasan perdagangan mereka.

Rezim penegakan MAS juga dilengkapi dengan koordinasi yang erat dengan rekan-rekannya di jaringan Organisasi Internasional Komisi Sekuritas, kata laporan itu.

MAS akan terus memperkuat rezim penegakannya, karena sifat pelanggaran keuangan tumbuh dalam kecanggihan dan kompleksitas, tambah laporan itu.

Otoritas pengaturan keuangan juga akan terus menyempurnakan prosesnya dan semakin memanfaatkan teknologi untuk meningkatkan efektivitas dan efisiensi dalam penyelidikan.

Laporan penegakan menunjukkan beberapa contoh investigasi dan hukuman yang berhasil dalam kasus-kasus terkait penyalahgunaan pasar, pelanggaran layanan keuangan dan pelanggaran kontrol terkait pencucian uang dalam periode pelaporan antara Januari tahun lalu dan Juni tahun ini.

November lalu, MAS menjatuhkan hukuman perdata sebesar $ 11,2 juta pada bank Swiss UBS untuk perdagangan yang menipu oleh penasihat kliennya yang melanggar Bagian 201 (b) dari Securities and Futures Act.

Penasihat klien yang terlibat dalam tindakan yang menipu atau kemungkinan besar menipu klien tentang spread atau harga antar bank untuk transaksi dalam obligasi over-the-counter dan produk terstruktur.

UBS mengakui tanggung jawab dan setuju untuk memberikan kompensasi kepada semua klien yang terkena dampak yang dikelola oleh UBS cabang Singapura. Sementara itu, penyelidikan terhadap individu yang terlibat dalam pelanggaran tersebut sedang berlangsung.

Dalam kasus pertama Singapura yang dituntut sebagai pelanggaran perdagangan orang dalam tahun lalu, dua dealer ekuitas senior dengan First State Investments (Singapura) dan remisier UOB Kay Hian dijatuhi hukuman 20 bulan ‘sampai 36 bulan’ penjara dan 13 tahun sampai 15 tahun. tahun perintah larangan.


Dipublikasikan oleh : https://totohk.co/

About the author